20世纪70年代后，替代性纠纷解决机制（ADR）在全世界开始流行。美国在鼓励民间ADR发展的同时，也积极推行行政性、司法性或准司法性的调解制度。这些调解大多以法院为主导机构，与诉讼制度具有一定的联系，被称为法院附设调解（Court-annexed Mediation）。联邦和各州以立法、判例和证据制度保障调解过程以及处理结果的秘密性，建立起完善、科学的调解保密制度。


一、规定保密制度的主要法律法规

2001年批准的《美国统一调解法》对法院附设调解保密制度的规定最为系统。该法第3条第1项规定：“本法适用于按照法院或行政机关规则进行的调解，或者向法院、行政机关和仲裁员提交的调解。”可见，该法规定的调解保密制度也适用于法院附设调解。《美国统一调解法》对调解保密的规定主要集中在以下几个方面：


（一）保密义务的主体

《美国统一调解法》中规定的保密义务主体非常全面，包括调解当事人、调解人和非当事人参与人，即所有的调解参与人都享有保密特权，负有保密义务，可以依据本法的规定拒绝并阻止他人披露调解信息资料。


（二）保密的范围

该法第8条规定：“在当事人同意的范围内，本州其他法律或规则规定的范围内，调解信息具有保密性。”但这并不意味一切调解信息都受到保密保护，该法详列了保密信息的例外：1.该调解信息存在于当事人签署的协议中；2.该信息对公众开放，或该信息是在公开及依法公开的调解会议中作出；3.该信息中提出或说明了施加人身伤害或构成暴力犯罪的计划；4.该信息被故意使用于策划犯罪或隐瞒犯罪/不法行为；5.为证明或反驳调解人及其他参与人不当行为的诉求；6.涉及虐待、遗弃儿童的调解信息。


（三）保密的方式

该法规定保密的信息在后续程序中不被披露，也不可作为证据在后续司法程序中被采纳。考虑到调解保密制度与其他社会价值的冲突，出于对更高位阶社会利益的尊重和保护，《美国统一调解法》第5条规定了三种可予以披露的情形：1.调解参与人或具有保密权利的人明示放弃；2.在调解中披露的信息损害他人利益；3.故意利用调解人策划犯罪或试图犯罪、或隐瞒正在进行的犯罪或其他不法行为。

此外，《联邦证据规则》（2010年）也规定禁止披露调解信息。这首先体现在第408款中。该款规定：“关于在对一项诉讼主张进行和解或企图和解的过程中，提出、表示或允诺提出；表示或允诺接受一项有价值的证据，当该诉讼主张的效力或数额引起争议时，不能作为证明对该诉讼主张无效或其数额负有责任的证据采纳。有关在和解谈判中所作行为或陈述的证据同样也不能采纳。”其次，第501款也赋予法官创制证人免证特权的裁量权：“除联邦宪法、国会制定法和联邦最高法院根据授权确定的规则规定外，关于证人、个人、政府、州或有关政治组织的特权适用普通法的原则，由联邦法院根据理性和经验加以解释。”这被认为是创制了调解参与人的免证特权。

另外，各州也颁布相关法律来完善调解保密制度。如《加利福尼亚州证据法典》（1966年）第1152.5条a项1款规定：“除非本条另有规定，在向调解机构咨询过程中或者在调解过程中陈述的事实或作出承认的信息不可被采用为证据或被接受调查……”第2款规定：“除本条另有规定和文件另有需求，在调解过程中、或为调解目的或遵循调解起草的文件，或其复本，不能被采用为证据或接受调查。”《德克萨斯州民事程序及救济法》（2013年）对调解保密制度也做了比较详细的规定：“1.除第3、4、5、6条外，不管是进入司法程序之前还是之后，当事人在替代性争议解决程序中针对民事或者刑事纠纷所提供的信息都具有保密性且不得被披露，也不得在任何司法或者行政程序中作为对一方不利的证据使用；2.在替代性争议解决程序中所做的记录都具有保密性，当事人或者非当事人参与人都没有义务在由该争议引起的诉讼中出庭作证，也没有义务揭露与该争议有关的保密性信息资料；……”田纳西、俄勒冈等州立法典也有类似规定。


二、实践中调解保密的实现方式

在美国的司法实践中，调解保密通常以当事人签署保密协议、法庭依法援引调解保密特权以及证人作证特权等方式来实现。鉴于个案之间的差异，法官也相继通过判例总结出排除保密特权的例外，这大大丰富和完善了保密制度。


（一）调解保密协议

参与人在调解之前签署协议是实现保密义务最为普遍的方式。这种保密协议一般包括：1.保密信息的范围，通常指调解人选任、所有与调解和程序有关的电邮、电话以及会谈内容；2.禁止在后续程序中披露的义务，调解中的一切陈述享受不受损害的特权保护，在随后的程序中不得开示或被采纳作为证据使用；3.调解人有不被强迫向法院报告、作证的特权；4.调解保密的例外情形，如执行调解协议或涉及调解协议的纠纷中；5.违反保密协议的责任，违反保密义务者须承担一定的经济责任或被追诉。但这种保密协议也存在一定的局限性：一是其合同的本质限制了保密义务主体的范围，即只有签署协议的当事人才受约束；二是这种协议有时会因种种原因被宣布无效，例如违反强制性法律、损害公共利益等，本身具有不稳定性。


（二）调解保密特权

如果在调解协商中一方当事人为尽快解决纠纷而作出一定的让步,而协商最后未成功，另一方当事人在其后的诉讼中就有可能利用之前的让步来攻击对方。为了排除这样的风险，英美法系国家创立了不受损害特权（Without Prejudice Privilege）。在这种特权保护下，与调解或调解程序有关的信息免于被采纳成为后续法律程序中的证据。特权的创制是《联邦证据规则》赋予法官的自由裁量权，在判断何种调解信息应受特权保护时，法官一般遵循著名法学家威格摩尔提出的平衡原则（Wigmore Balancing Test），该标准包括以下四个要素：


1．沟通必须秘密进行。

威格摩尔曾指出：“保密中断，特权亦随之中断。”调解参与人之间只有明确了解其沟通是绝对保密的，该信息才会受到保密特权的保护。具体来说，这种明确的了解首先来自于当事人对保密表示出期待，其次是没有明确表示放弃使用保密特权，最后需有证据证明沟通是保密的。


2. 保密性对保持当事人之间充分而令人满意的关系至关重要。

这一标准旨在说明保密是否在调解过程中处于关键地位。大多数情况下，当事人更倾向于在私密、自由的环境下吐露内心的真正想法，坦诚的交流对调解协议的达成具有决定性的作用。但并不排除有些涉及第三人或公共利益的调解被法律强制规定公开调解，此时，保密在其中就不大重要。另外，出于对当事人意思的尊重，如果当事人请求或同意公开调解，此时披露的信息也因此可以在后续程序中出现。
甘肃省人民政府办公厅


甘肃省城镇企业职工养老保险制度改革实施办法
甘肃省人民政府办公厅


第一章 总则
第一条 为保障我省城镇企业职工离退休、退职后的基本生活需要，根据《国务院关于深化企业职工养老保险制度改革的通知》（国发〖1995〗6号）精神，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省范围内的各类城镇企业（国有企业、股份制企业、集体企业、港澳台及外商投资企业、联营企业、私营企业）职工、个体工商户及离退休、退职人员。
第三条 企业职工养老保险制度改革的目标是：到本世纪末，基本建立起适应社会主义市场经济体制要求，适用城镇各类企业职工和个体劳动者，资金来源多渠道、保障方式多层次、社会统筹与个人帐户相结合、权利与义务相对应、管理服务社会化的养老保险体系。基本养老保险应逐
步做到对各类企业和劳动者统一制度、统一标准、统一管理和统一调剂使用基金。
第四条 改革的原则是：保障水平要与我省社会生产力发展水平及各方面的承受能力相适应；社会互济与自我保障相结合，公平与效率相结合；政策统一，管理法制化；行政管理与保险基金管理分开。
第五条 改革的指导思想是：要适应经济体制改革和两个根本性转变，为建立现代企业制度创造有利条件。改革要为绝大多数职工带来实惠，使广大离退休人员的基本生活得到保障，解除职工和企业的后顾之忧，充分调动广大职工和企业参与、支持改革的积极性和主支性，正确处理好
改革、发展和稳定的关系。

第二章 基本养老保险费用的筹集
第六条 基本养老保险费用由企业和职工个人共同负担，实行社会统筹与个人帐户相结合。在职工增加工资收入的基础上，逐步提高个人缴费比例。
第七条 个人缴纳养老保险费。
（一）个人缴费基数。职工按本人上一年度月平均工资为个人缴费工资基数。月平均工资应按国家统计局规定列入工资总额统计的项目计算，其中包括工资、奖金、津贴、补贴等收入。月平均工资超过本省上年职工平均工资300％以上的部分，不计入个人缴费工资基数；低于本省? 夏曛肮て骄ぷ剩叮埃サ模矗叮埃ゼ迫搿? （二）个人缴费比例。自1996年1月1日起，职工按个人缴费工资基数3％的比例缴费，以后一般每两年提高1个百分点，最终个人缴费比例达到8％。已经离退休、退职人员个人不缴费。
（三）个体工商户本人、私营企业主等非工薪收入者，可按本省上一年度职工月平均工资的20％缴费，其中8％进入社会统筹基金，12％进入个人帐户。
第八条 企业缴纳养老保险费。
从1996年1月1日起，全省基本养老保险基金的社会统筹比例平均为职工工资总额的25％；各地可在3年内逐步过渡到企业按全省平均比例缴费；过渡期内企业缴费不得低于职工缴费工资总额的20％；受益企业受益比例不宜过大，具体比例由各地酌情确定。
第九条 基本养老保险基金由各地社会保险机构委托当地银行按时代为扣缴，企业不得拒付。各级劳动部门要充分发挥劳动监察职能，强化基金的收缴工作。企业无故逾期欠缴基本养老保险费，按日加收欠缴额2％的滞纳金，滞纳金并入基本养老保险基金，滞纳金在企业自有资金中列
支。少数企业确因经营亏损暂无力缴纳基本养老保险费，经审计部门依法审计核后，可与社会保险机构签订缓缴合同；对拒缴基本养老保险费的企业，社会保险机构可依法诉到当地人民法院强制执行。
第十条 依法宣布破产的企业，根据《中华人民共和国企业破产法》关于企业破产后应清偿“破产企业所欠职工工资和劳保费用”的规定精神，必须优先向社会保险机构一次性清偿欠缴的基本养老保险费和留足离退休、退职人员的养老保险金。
第十一条 基本养老保险基金的来源包括：
（一）企业和职工缴纳的基本养老保险费；
（二）基本养老保险基金的利息收入；
（三）基本养老保险基金的增值运营收入；
（四）职工调动转入的基本养老金；
（五）依照本办法规定收取的滞纳金和处罚金；
（六）财政补贴的部分。
第十二条 企业缴纳的基本养老保险费在税前列支，个人缴纳的基本养老保险费不计征个人所得税。
第十三条 基本养老保险基金发生困难时，由同级财政予以支持。

第三章 建立基本养老保险社会统筹与个人帐户
第十四条 按照社会统筹与个人帐户相结合的原则，由社会保险机构按照国家技术监督局发布的社会保障号码（国家标准ＧＢ11643－89），为参加基本养老保险的人员每人建立一个终身不变的基本养老保险个人帐户。企业和个人缴纳的养老保险费计入职工个人帐户。职工离退
休、退职时，按照个人帐户中的储存额（包括本金和利息）为其计发养老金。
第十五条 基本养老保险个人帐户，按职工缴纳费工资额12％的费率记入，改革起步时个人帐户记载的内容包括：
（一）按职工本人缴费工资基数3％缴纳的部分；
（二）从企业缴纳的基本养老保险费中，按个人缴费工资基数9％划转记入的部分；
上述两项合计为12％。今后在个人缴费比例逐步提高的同时，相应降低从企业缴纳的基本养老保险费中划转记入个人帐户的比例。
（三）上述储存额的利息。
第十六条 基本养老保险个人帐户储存额的利息，按照不低于中国人民银行规定的当年城乡居民储蓄存款年利率计息。
第十七条 职工在本省范围内调动工作，不变换基本养老保险个人帐户，个人帐户基本养老金不转移。职工由于各种原因中断工作，其个人帐户予以保留。职工调动或中断工作前后个人帐户的储存额可以累计计算，不间断计息。
第十八条 职工跨省或行业流动时，应办理基本养老保险基金和职工养老保险关系的转移。基金转移额为基本养老保险个人帐户中累计个人缴费部分（本息之和）；基金转移时，不得从转移额中扣管理费。
第十九条 本办法实施前职工个人及企业缴费（本金和利息）累计一次性记入基本养老保险个人帐户；个人帐户的储存额，只能用于职工本人离退休、退职后按月支付养老金，不能移作它用。
第二十条 职工在离退休、退职前或者离退休、退职后死亡，其基本养老保险个人帐户的储存额尚未领取或未领取完，其余额中的个人实际缴费部分（本金和利息），按照规定发给职工指定的受益人或法定继承人；从企业缴纳的养老保险费中记入的部分，纳入社会统筹基金。职工离退
休、退职后，基本养老保险个人帐户的储存额已领取完毕时，由社会统筹基金中按标准继续支付，直至其死亡。
第二十一条 建立基本养老保险社会统筹基金。企业按本办法第七条规定缴纳养老保险费，除一部分划转记入个人帐户外，其余部分进入社会统筹基金。

第四章 基本养老保险金计发办法
第二十二条 享受基本养老保险的条件：
（一）职工符合国家法定离退休、退职条件。凡个人缴费计满15年或本办法实施前参加工作的连续工龄（包括缴费年限）满10年的职工，均可享受基本养老保险待遇，按月领取养老金。
（二）职工缴费年限必须是企业与个人同时按规定缴纳养老保险费的时间，方可算作缴费年限。
第二十三条 凡符合第二十二条规定的职工，可办理离退休、退职手续。即：经社会保险机构审核后，报劳动部门批准，按月领取养老金。
第二十四条 失业人员在失业期间符合本办法第二十二条第一款规定，办理退休（职）手续，按月领取养老金。
第二十五条 凡本办法实施后参加工作的职工，符合法定退休条件时，基本养老金由社会性养老金和个人帐户养老金两部分组成，按月支付。计算公式为：
基本养老金＝社会性养老金＋个人帐户养老金
第二十六条 本办法实施前参加工作，符合法定离退休、退职条件时，其过渡期间的基本养老金计算公式为：
月基本养老金＝月社会性养老金＋月缴费性养老金＋月个人帐户养老金
（一）月社会性养老金＝上年全省职工月平均工资＊25％
（二）月缴费性养老金＝职工退休前5年月平均缴费工资＊（Ｍ－Ｎ）＊1．8％
Ｍ－－实际缴费年限＋视同缴费年限
Ｎ－－实际缴费年限
（三）月个人帐户养老金＝个人帐户储存额/120
第二十七条 本办法实施后5年内退休的职工，在按第二十六条计算“月缴费性养老金”时，应以职工退休前5年中最高一年的月平均缴费工资为基数计发；如果按本办法计发的养老金低于按国发（1978）104号和甘政发（1985）235号文件规定计发的基本养老金（包括
国家法定的津贴、补贴），其差额部分可以补齐；高于规定的部分最高不得超过本人按原办法计发养老金的5％。
第二十八条 原固定职工在1992年7月1日本省实行职工个人缴费前的连续工龄可视同缴费年限；1992年7月1日以后按实际缴费年限计算。
第二十九条 本办法实施前已经按国发（1978）104号文件规定离退休、退职的人员，原来的基本养老金计发办法不变。
第三十条 职工离退休年龄，按现行规定不变。对国家规定从事高空、井下、高温、低温、有毒、有害工作和特别繁重体力劳动的职工，仍按国家有关规定执行，离退休、退职时按本办法计发基本养老金。
第三十一条 本办法实施后，职工获得劳动模范等称号时，由奖励单位给予一次性奖励或由本单位为其办理补充养老保险，离退休、退职时不另外提高基本养老金计发标准。对本办法实施前，符合甘政发（1981）375号文件规定的劳动模范等称号的职工，离退休、退职时仍按按
原规定条件执行。
第三十二条 为了保障离退休、退职人员的基本生活，建立基本养老金正常调整机制，从1996年7月1日起，以后每年7月1日，按本省职工上一年度平均工资增长率的40－80％调整企业离退休、退职人员养老金。平均工资增长率呈负增长时不作调整。
第三十三条 离退休人员基本养老金低于本省上一年度社会平均养老金60％的，按60％计发，退职人员低于50％的按50％计发。
第三十四条 本办法实施前参加工作，连续工龄（包括缴费年限）不满10年，或者本办法实施后参加工作、缴费不满15年，达到退休年龄的人员，个人帐户养老金按个人帐户的全部储存额（包括本金和利息）一次性支付给本人，同时终止养老保险关系。
第三十五条 符合离退休条件的人员，其离休待遇仍按国家现行规定执行。

第五章 养老保险基金的使用和管理
第三十六条 基本养老保险基金的支付范围是：
（一）离退休、退职人员的基本养老金；
（二）离退休、退职人员死亡后按国家和本省有关规定支付的丧葬费、一次性抚恤费；
（三）在职职工、离退休、退职人员死亡后应发给其法定继承人的养老保险个人帐户中属于个人缴纳部分的余额；
（四）职工调出本省需转移的基本养老金；
（五）按本办法第三十二条规定每年给离退休、退职人员调整的基本养老金；
（六）长寿退休人员个人帐户储存额支付完后，需要继续支付的养老金；
（七）社会保险机构按规定比例提取的管理服务费。
第三十七条 离退休、退职人员在享受养老保险待遇期间死亡的，其直系亲属或者生前所在企业应及时报告社会保险机构，并从第二个月起停止领取养老金，办理注销手续。对不及时报告、冒领养老金的人员或企业，由社会保险机构处以多领、冒领金的200％的处罚。处罚金并入入
养老保险金。
第三十八条 社会保险机构要根据国家有关规定建立健全养老保险基金的预决算管理和财务、会计制度，做好缴费记录和个人帐户等基础工作，严格控制管理费的提取和使用，坚持专款专用原则，切实搞好基金管理。
第三十九条 养老保险基金必须在保证正常支付和安全的前提下增值运营，不得进行风险性大或者投机性投资，不得挪作它用。养老保险基金营运所得收益，全部并入基金并免征税费。
第四十条 各地应积极创造条件，提高养老保险管理服务的社会化程度，逐步将企业发放养老金改为社会化发放。已经实行了由银行、邮局代发或由社会保险机构直接发放养老金的地、县，继续实地并加以完善，还没有实行代发或直发养老金的地、县，应积极创造条件，尽快开展。
社会保险机构也可以通过在大型企业设立派出机构等办法，对企业离退休、退职人员进行管理服务。同时要充分发挥各方面的积极性，逐步将主要由企业管理离退休、退职人员转为主要依托社区进行管理，提高社会化管理水平，切实减轻企业负担。

第六章 组织与领导
第四十一条 根据国务院国发（1991）33号和省政府办公厅甘政办发（1994）24号文件精神，对企业职工养老保险费用继续实行省级统筹。
第四十二条 根据国务院对养老保险工作的分工，全省城镇职工养老保险制度改革工作由省劳动厅负责，省体改委、省计委、省经贸委、省财政厅、省总工会、省人民银行等有关部门按照各自的职责范围协同配合。我省原由人民保险公司承办的部分集体企业职工养老保险，从1995
年5月份起全部移交社会保险机构统一管理。
第四十三条 实行社会保险行政管理与基金管理分开、执行机构与监督机构分设的管理体制。社会保险行政管理部门的主要任务是制定政策、规划，加强监督、指导。社会保险经办机构按照法律、法规管理养老保险基金的收支、运营。
第四十四条 设立由政府代表、企业代表、工会代表和离退休、退职人员代表组成的社会保险监督委员会，加强对社会保险政策、法规执行情况和基金管理工作的监督，切实保证基金的安全和正常的管理运营。
第四十五条 深化企业职工养老保险制度改革是一项十分重要的工作，对于完善社会保障体系，促进改革、发展和社会稳定具有重要意义。各地、各有关部门对这项工作要高度重视，切实加强领导，精心组织实施，积极稳妥地推进，务必抓出实效。对深化改革中出现的新情况、新问题
，要及时地研究解决，重大问题及时报告省政府。

第七章 附则
第四十六条 国家在建立基本养老保险、保障离退休、退职人员基本生活的同时，鼓励建立企业补充养老保险和个人储蓄性养老保险。企业除按规定缴纳职工基本养老保险费外，可以在国家政策指导下，根据本企业经济效益情况，为职工建立补充养老保险。企业补充养老保险和个人储
蓄性养老保险，由企业和个人自主选择经办机构。
第四二七条 做好改革的宣传工作。城镇企业职工养老保险制度改革是一项意义深远的工作，涉及企业和广大职工群众的切身利益。各有关部门和新闻单位要积极配合，充分利用电视、广播、报纸、杂志等形式，做好养老保险制度改革宣传工作。
第四十八条 本办法由省劳动厅负责解释并制定具体实施细则。
第四十九条 本办法从1996年7月1日起实施。



1996年5月27日