铁道部 国家体改委 等


铁路企业转换经营机制实施办法
1992年12月31日，铁道部、国家体改委、国务院经贸办

第一章 总 则
第1条 按照《中华人民共和国全民所有制工业企业法》（以下简称《企业法》和《中华人民共和国铁路法》（以下简称《铁路法》）的有关规定，根据《全民所有制工业企业转换经营机制条例》（以下简称《条例》），制定《铁路企业转换经营机制实施办法》。
第2条 企业转换经营机制的目标是：使企业适应市场的要求，成为依法自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的商品生产和经营单位，成为独立享有民事权利和承担民事义务的企业法人。
第3条 转换企业经营机制必须遵循下列原则：
（一）坚持党的基本路线；
（二）坚持政企职责分开，保障国家对企业财产的所有权，实现企业财产保值、增殖，落实企业的经营权；
（三）坚持责、权、利相统一，正确处理国家和企业、企业和职工的关系，贯彻按劳分配的原则，把职工的劳动所得与劳动成果联系起来；
（四）发挥中国共产党的基层组织在企业中的政治核心作用，坚持和完善厂长（局长、分局长、经理，下同）负责制，全心全意依靠工人阶级；
（五）坚持深化企业改革与推进企业技术进步、强化企业管理相结合；
（六）坚持在建设社会主义物质文明的同时，建设社会主义精神文明，建设有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍。
第4条 根据《铁路法》的规定，国务院铁路主管部门（以下简称铁道部）对国家铁路实行高度集中、统一指挥的运输管理体制。国家铁路运输企业行使法律、行政法规授予的行政管理职能。铁路运输企业必须坚持社会主义经营方向和为人民服务的宗旨，改善经营管理，提高运输服务质量。
第5条 围绕转换企业经营机制，按照宏观要管好，微观要放开的要求，铁道部必须转变职能，改革管理企业的方式，推动企业走向国内外市场。要协调配套地进行计划、财务、投资、价格、物资、人事、劳动工资、养老保险和住房、医疗制度等方面的改革。
第6条 企业中的党组织和工会、共青团等组织以及全体职工都应当为实现企业转换经营机制的目标和《企业法》规定的根本任务开展工作。

第二章 企业经营权
第7条 企业经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产（以下简称企业财产）享有占有、使用和依法处分的权利。
第8条 企业按照国家规定的资产经营形式，依法行使经营权。企业在继续坚持和完善承包经营责任制的同时，积极创造条件，进行集团经营和股份制试点，也可实行国家允许的其他经营形式。
第9条 企业享有生产经营决策权
企业根据国家宏观计划指导和市场需要，自主作出生产经营决策，生产产品和为社会提供服务。
企业在保证完成指令性产品生产的前提下，可以自主决定调整生产经营范围，大力发展多种经营。停止运输营业和指令性工业产品生产的，须按规定报批。
铁道部对企业下达指令性计划。内容包括：晋煤外运量；主要机车车辆产品；大中型建设项目、重大技术改造工程的投资进度和形成能力。同时下达少数考核指标。
企业执行指令性计划，有权要求在铁道部与有关部门的组织下，与需方企业签订合同；也可以根据国家规定，要求与有关单位签订产运、产销、订货合同。需方企业或者有关单位不签订合同的，企业可以不安排生产。
企业对缺乏应当由国家计划保证的能源、主要物资供应和运输条件的指令性计划，可根据自身承受能力和市场变化，要求调整。计划下达部门不予调整的，企业可以不执行。
为扩大企业生产经营的权限，采取以下措施：
（一）运输企业
列车运行图和列车编组计划，铁道部负责编制涉及全路和跨局的，局管内的下放给铁路局进行编制和调整。
铁道部负责国际列车和跨三个及以上铁路局客车运行方案的确定；跨两个铁路局的客车运行方案，由相邻两局协商办理。
下放计划外要车的审批权。运能紧张、矛盾特别突出的少数“限制口”计划外运输，由铁道部负责审批，其余下放给铁路局审批。国境局管内的国际联运出口货物的补充运输计划，由铁路局按有关规定自行对外商定。
铁路局间分界口和重要通道机车配置和乘务方式由铁道部审定；局管内机车配置和乘务方式，由各铁路局自定。
铁路分局运输组织管理权限由铁路局按上述原则具体确定。
（二）工业企业
工业企业要率先实现放开经营，走向市场，但要分步进行。目前除对主要机车车辆产品暂时实行计划管理外，其余全部放开经营。
（三）施工企业
施工企业在优先承担路内施工任务的前提下，可以承揽路外工程。
积极鼓励和支持铁路企业拓宽经营领域，发展多种经营，兴办第三产业。
第10条 企业享有产品、劳务定价权
国家铁路的旅客票价和货物、行包的运价率，由铁道部拟订，报国务院批准。合资铁路运价、新路新价、优质优价、浮动运价、区域运价等定价方式，按照不同情况，分别采用铁道部与国务院物价主管部门商定，铁道部与地方物价部门商定，铁路企业与地方物价部门商定等几种管理形
式。铁路的客货运输杂费的收费项目和收费标准由铁道部确定，其中部分地方性强的收费项目的费率，铁道部授权铁路局确定，报部备案。
工业企业实行计划管理的产品价格，由铁道部确定，或由铁道部确定基准价，规定浮动幅度；其他产品由企业自主定价。
供销企业供应路外物资的费率，由企业自主确定。
铁路运输工附业产品价格，由企业自主确定。
铁路多种经营产品的价格，按国家和地方的有关政策放开。
企业提供的加工、维修、技术协作等劳务，由企业自主定价。
法律对产品、劳务定价另有规定的，从其规定。
任何部门不得截留企业定价权。
第11条 企业享有产品销售权
企业可以在全国范围内自主销售本企业生产的指令性计划以外的产品，任何部门和单位不准对其采取封锁、限制和其他歧视性措施。
企业根据指令性计划生产的产品，应当按照计划规定的范围销售。需方企业或者政府指定的单位不履行合同的，企业有权停止生产，并可按《条例》规定，向有关部门提出申诉。
第12条 企业享有物资采购权
企业对指令性计划供应的物资，按铁路物资供应渠道与生产企业或者其他供货方签订合同；不足时，企业可以自行采购。
企业对指令性计划以外所需的物资，可以自行选择供货单位、供货形式、供货品种和数量，自主签订订货合同，并可以自主进行物资调剂。
企业有权拒绝任何部门和地方政府以任何方式为企业指定指令性计划以外的供货单位和供货渠道。
第13条 企业享有进出口权
企业可在全国范围内自行选择外贸代理企业从事进出口业务，并有权参与同外商的谈判。
铁路有进出口经营权的外贸代理企业要改进服务，提供优惠条件，积极吸引路内外企业委托代理进出口业务。
企业的留成外汇按国家外汇管理的有关规定，自主使用留成外汇和进行外汇调剂。任何政府部门和单位不得平调和截留企业的留成外汇；不得截留企业有偿上交外汇后应当返还的人民币。
企业根据国家规定，可以在境外承揽工程、进行技术合作或者提供其他劳务。
企业根据国家规定，可以进口自用的设备和物资。
具备条件的企业，经政府有关部门批准，依法享有进出口经营权，任何部门和单位不得截留。在进出口经营权的企业，在获得进出口配额、许可证等方面，享有与外贸企业同等的待遇。
有进出口经营权的企业，有权根据需要，确定本企业经常出入境的业务人员名额，报铁道部批准。铁道部对企业经常出入境人员的出入境，实行一次审批，一年内多次有效的办法。有进出口经营权的企业，经铁道部报国务院批准授权，可以自行审批出境人员或者邀请境外有关人员来华从事商务活动，报铁道部有关主管部门或经部有关主管部门同意后由地方外事部门直接办理出入境手续。部管干部出境需报铁道部审批。
企业可以根据开展对外业务实际需要，自主使用自有外汇安排业务人员出境。铁道部安排出境，由部提供外汇指标；企业安排出境，由企业自筹外汇。
第14条 企业享有投资决策权
企业依照法律和国务院有关规定，有权以留用资金（运输企业的折旧基金除外）、实物、土地使用权、工业产权和非专利技术等向国内各地区、各行业的企业、事业单位投资，购买和持有其他企业股份。经政府有关部门批准，可以向境外投资或者在境外开办企业。
遵照国家产业政策和行业、地区发展规划，铁路局，工业、工程、建筑、通号、物资总公司使用留用资金和自行筹措的资金，从事生产性建设和开发多种经营项目，能够自行解决建设和生产条件的，可以自主决定立项，报主管部门备案并接受监督。关于立项文件的出具、开工手续的办理，以及自己不具备外部条件和需要银行贷款、向社会发行债券、使用境外贷款的项目，按《条例》的规定执行。
扩大铁路局更新改造和大修计划管理权限。更新改造计划，铁道部负责路网性重要干线扩能改造，电气化前期的技术改造，以及涉及全路统一规划、技术标准统一协调的重大项目，其余全部下放给铁路局管理。局管更新改造资金的比例，由目前的50％调增到70％（不含机车车辆）。大修计划，铁道部主要管理线路大修换轨（含更换钢轨引起的通过道岔）、铺设通信电缆、重点路基桥隧病害整治、机车车辆及集装箱大修等，其余全部由铁路局管理。局管大修资金的比例，由目前的30％调增到60％（不含机车车辆）。
扩大运输企业保价运输改善设施投资的管理权限。保价盈余部分的投资项目，由铁路局按规定范围办理。
企业遵照国家产业政策，以留利安排生产性建设或者补充流动资金的，经企业申请，税务部门批准，可以退还企业再投资部分已缴纳所得税的40％税款。
企业根据其经济效益和承受能力，可以增提新产品开发基金，部属企业要报铁道部备案。工业（包括运输企业的工附业）、施工企业和多种经营企业按照国家统一制定的有关固定资产折旧的规定，有权选择具体的折旧办法，确定加速折旧的幅度；运输企业增提新产品开发基金和折旧方法，按照国家有关规定办理。
第15条 企业享有留用资金支配权
铁路局的运输利润按承包办法规定进行分配，目前采用“定额上交、超额全留”。铁路工附业利润按多种经营的上交比例实行“定率上交”。企业在保证实现企业财产保值、增殖的前提下，有权自主确定税后留用利润（不含留用建设资金）中各项基金的比例和用途，报上级主管部门备案。
企业可以将生产发展基金用于购置固定资产、进行建设和改造、开发新产品或者补充流动资金，也可以将折旧费、大修理费和其他生产性资金合并用于技术改造。
运输企业自行投入的新增客货服务项目和为弥补支线、专用线亏损执行地方政府批准的收费标准所增加的收入，全部留给企业按规定核算和使用。
客货运服务基金全部留给铁路局自行安排，按更新改造和基建小型项目进行管理。
堵漏保收提成，全部由铁路局按财政部的规定提取和使用。
国际铁路客货联运的运费和外汇收入，在铁道部和有关铁路局之间合理分配。
第16条 企业享有资产处置权
运输企业对报废、淘汰的机车车辆，经铁道部批准后由企业进行处理。亏损的支线、专用线和集资建设的车站等，经铁道部批准，可以出租、抵押、有偿转让。废旧钢材在完成上交指标后，留给企业自行处理。
其他企业按《条例》的规定执行。
企业处置生产性固定资产所得收入，必须全部用于设备更新和技术改造。
企业处置固定资产，应当依照国家有关规定进行资产评估。
第17条 企业享有联营、兼并权
非运输企业可以按《条例》规定与路内外企业、事业单位联营。
运输企业可以用支线、专用线、客货服务设施以及其他非运输设施，与其他路内外企业事业单位共同经营，但以支线及主要客货服务设施联营组成新的经济实体的要报铁道部批准。共同经营的联营各方按出资比例或者协议的约定，承担民事责任，也可以与其它企业、事业单位订立联营合同，确立各方的权利和义务，联营各方独立经营，各自承担民事责任。
企业有权按照自愿、有偿的原则，自主决定兼并其他企业。
企业联营兼并时，应当按照国家有关规定进行资产评估。
第18条 企业享有劳动用工权
企业按照面向社会、公开招收、全面考核、择优录用的原则，自主决定招工的时间、条件、方式和数量。企业的招工范围，按《条例》执行。企业从所在城镇人口中招工，不受城镇内行政区划的限制。企业录用退出现役的军人、少数民族人员、妇女和残疾人，按《条例》有关规定执行。
企业定向或者委托学校培养的毕业生，由原企业负责安排就业。企业所需铁路专业的大专院校和中专、技工学校毕业生，优先从铁路院校招收。
其他人员的录用，按法律和国务院有关规定办理。
企业在稳定技术业务骨干和技术复杂工种的前提下，有要权决定用工形式。企业可以实行合同化管理或者全员劳动合同制试点。企业可以与职工签订有固定期限、无固定期限或者以完成特定生产工作任务为期限的劳动合同。企业和职工按照劳动合同规定，享有权利和承担义务。
企业有权在做好定员、定额的基础上，通过公开考评，择优上岗，实行合理劳动组合。对富余人员，企业可以采取拓宽经营领域、厂内转岗培训、提前退出岗位休养以及其他方式安置；建立铁路内部劳务市场，进行内部调剂；企业和劳动部门可以通过厂际交流搞好余缺调剂，帮助转换工作单位。富余人员也可以自谋职业。
为了保证铁路技术骨干的合理调配，当地公安部门应当对铁路技术骨干在城市间调动的户口问题和施工队伍的临时户口问题给予及时解决。
企业有权依照法律、法规和企业规章，解除劳动合同、辞退和开除职工。对被解除劳动合同、辞退和开除职工的待业保险金和提供再就业机会问题，按《条例》规定办理。
第19条 企业享有人事管理权
企业按照德才兼备、任人唯贤的原则和责任与权利相统一的要求，自主行使人事管理权。
部属企业对管理人员和技术人员可以实行聘任制、考核制。对被解聘或未聘任的管理人员和技术人员。可以安排其他工作，包括到工人岗位上工作，企业可以从优秀工人中选拨聘用管理人员和技术人员。根据工作需要，部属企业可以向铁道部提出招聘境外技术人员和管理人员的申请。
部属企业有权根据实际需要，设置在本企业内有效的专业技术职务。按照国家统一规定评定的具有专业技术职称的人员，其职务和待遇由企业自主决定。
铁路分局党政正职人员的平调，由铁路局决定，并办理任免手续，报部备案。各总公司所属单位副局职人员的平调，由总公司决定，并办理任免手续，报部备案。
企业中层行政管理人员，由厂长按照国家的规定任免（聘任、解聘）。副厂级行政管理人员，由厂长按照国家的规定提请上级主管部门任免（聘任、解聘）。法律另有规定的除外。
第20条 企业享有工资、奖金分配权
企业根据按劳分配的原则和部定标准工资制度，自主决定工资和资金的分配办法。
企业工资总额实行工效挂钩。目前，运输企业实行工资总额与换算周转量、运输收入和综合劳动效率三挂钩；工业、物资供销企业实行工资总额与生产任务（或供应总值）、销售收入、实现利润三挂钩；建筑施工企业实行百元产值工资含量办法。
除国家另有规定外，企业有权拒绝任何部门和单位提出的，由企业对职工发放奖金和晋级增薪的要求。
第21条 企业享有内部机构设置权
企业有权按照精干高效的原则，自主决定内部机构的设立、调整和撤销，决定企业的人员编制。企业有权拒绝任何部门和单位提出的设置对口机构、规定人员编制和级别待遇的要求，法律另有规定和国务院有特殊规定的，从其规定。
第22条 企业享有拒绝摊派权
企业有权拒绝任何部门和单位向企业摊派人力、物力、财力。企业可以向审计部门或其他有关部门控告、检举、揭发摊派行为，要求作出处理。
除法律和国务院另有规定外，企业有权抵制任何部门和单位对企业进行检查、评比、评优、达标、升级、鉴定、考试、考核。
第23条 企业经营权受法律保护，任何部门、单位和个人不得干预和侵犯。
第24条 运输企业实行转产、停产整顿、解散和破产、合并或分立必须经铁道部批准。非运输企业实行转产、停产整顿、合并、分立、破产的，按《条例》执行。
被兼并企业转入第三产业的，所欠银行债务，经银行批准，自开业之日起，实行二年停息、三年减半收息。
为安置富余职工兴办的，独立核算、从事第三产业的企业，自开业之日起，实行两年免征、三年减半征收所得税。
部属（含各大公司所属）企业的变更和终止，由铁道部批准。部属企业以下的非运输企业的变更和终止，由部属企业自行决定。

第三章 企业经营责任
第25条 企业以国家授予其经营管理的财产，承担民事责任。
企业对其法定代表人和其他工作人员，以法人名义从事的经营活动，承担民事责任。
企业法定代表人对企业盈亏负有直接经营责任；全体职工按照企业内部经济责任制，对企业盈亏也负有相应责任。
第26条 企业必须建立分配约束机制和监督机制。
企业必须坚持工资总额增长幅度低于本企业经济效益增长幅度、职工实际平均工资增长幅度低于本企业劳动生产率增长幅度的原则。
企业职工的工资、资金、津贴、补贴以及其他工资性收入（国家另有规定的除外），应当逐步纳入工资总额。取消工资总额以外的一切单项奖。
企业必须根据经济效益的增减，决定职工收入的增减。企业职工工资总额基数的确定与调整，应当报上级主管部门审查核准。亏损企业发放的工资总额不得超过政府有关部门核定的工资总额。
企业的工资调整方案和奖金分配方案，应当提请职工代表大会审查同意。厂长晋升工资应当按人事管理权限审批。企业工资、奖金的分配应当接受铁道部和政府有关部门的监督。企业违反本规定，上级主管部门应当及时制止和纠正。
企业必须严格控制职工人数，努力提高劳动生产率。
第27条 企业应当按《条例》规定每年从工资总额的新增部分中提取不少于10％的数额，作为企业工资储备基金，由企业自主使用。工资储备基金累计达到本企业一年工资总额的，不再提取。
第28条 企业连续三年全面完成上交任务，并实现企业财产增殖的，上级主管部门对厂长或者厂级领导给予相应奖励，奖金由决定奖励的部门拨付。
亏损企业的新任厂长，在规定期限内，实现扭亏增盈目标的，上级主管部门应当给予厂长或者厂级领导相应的奖励，奖金由决定奖励的部门拨付。
第29条 实行承包经营责任制的企业，未完成上交利润任务的，应当以风险抵押金、工资储备基金、留利补交。
实行租赁经营责任制的企业，承租方达不到总经营目标或者欠交租金时，按《条例》规定执行。
第30条 企业为实现政府规定的社会公益目标或者生产指令性计划产品，由于定价原因而形成的政策性亏损，有关部门应当有计划地调整或者放开产品价格，予以解决。不能调整或者放开产品价格的，经财政部门审查核准，根据有关部门制定的办法，给予相应的补贴或者其他方式的补偿。采取上述措施后，企业仍然亏损的，作为经营性亏损处理。
第31条 企业由于经营管理不善造成经营性亏损的，厂长、其他厂级领导和职工应当根据责任大小，承担相应的责任。
企业一年或连续二年经营亏损的，参照《条例》的规定处理。
对《条例》实施前企业长期积累的亏损，经清产核资后，依照国务院有关规定另行处理。
第32条 企业必须严格执行国家财政、税收和国有资产管理的法律、法规，定期进行财产盘点和审计，做到帐实相符，如实反映企业经营成果，不得造成利润虚增或者虚盈实亏，确保企业财产的保值、增殖。
企业应当依照国家有关规定建立资产负债和损益考核制度，编制年度财务会计报表，报上级主管部门审批，
企业必须依照国家有关规定，准确核算成本，完善分级管理目标成本责任制，按成本计划节奖超罚。应当足额提取折旧费、大修理费和补充流动资金。以不提或少提折旧费和大修理费，少计成本或者挂帐不摊等手段，造成利润虚增或者虚盈实亏的，有关部门应当责令企业用留用资金补足。
企业的生产性折旧费、大修理费、新产品开发基金以及处置生产性固定资产所得收入，不得用于发放工资、奖金或者增加集体福利。更新改造资金用于非生产项目的比例应加以控制，并注意相对集中，不得层层下放。
企业对国家和铁道部的投资逐步实行有偿使用。运输企业实行机车、货车、客车有偿占用。
企业要认真执行铁道部制订的各项规章制度和技术标准，提高经营管理水平。随着铁路企业进出口业务的扩大，铁道部和各级单位，要不断加强对贸易和非贸易外汇的管理和监督。
第33条 运输企业必须保证主要干线畅通和重点物资运输，严格执行分界口交接列车、排空车、限制口装车计划，遵守运输纪律，服从运输统一指挥。

第四章 企业与铁路主管部门的关系
第34条 按照政企职责分开的原则，铁道部依法对企业进行协调、监督和管理，为企业提供服务。
为保障国家铁路运输安全、正点、畅通、高效，铁道部对运输实行集中统一调度指挥。
第35条 为确保企业财产所有权，铁道部行使下列职责：
（一）考核企业财产保值、增殖指标，汇同有关部门对企业资产负债和损益情况进行审查和审计监督；
（二）根据国务院有关规定，会同有关部门决定与企业之间财产收益的分配方式、比例或者定额；
（三）根据国务院的有关规定，决定、批准企业生产性建设项目，本《办法》第十四条规定由企业自主决定的投资项目除外；
（四）会同政府有关部门决定或者批准企业的资产经营形式和企业的设立、合并（不含兼并）、分立、终止、拍卖，批准企业提出的被兼并申请和破产申请；
（五）根据国务院和铁道部的有关规定，审批企业财产的报损、冲减、核销及关键设备、成套设备或者重要建筑物的抵押、有偿转让，组织清算和收缴被撤销、解散企业的财产；
（六）依照法定条件和程序，决定或者批准企业厂长的任免（聘任、解聘）和奖惩；
（七）会同有关部门拟订企业财产管理法规，对执行情况进行监督、检查；
（八）维护企业依法行使经营权，保障企业的生产经营活动不受干预，协助企业解决实际困难。
第36条 铁道部应当采取下列措施，加强宏观调控和行业管理，建立既有利于增强企业活力，又有利于经济有序运行的宏观调控体系：
（一）制定铁路行业发展战略、方针和产业政策；控制总量平衡和调整产业布局；制定铁路长远发展规划和近期实施计划；制定技术标准及行业规章、规定；
（二）根据产业政策和规模经济要求，引导企业组织结构调整，实现资源合理配置；
（三）根据国家规定建立和完善适应社会主义市场经济发展的有关制度和考核企业的经济指标体系，逐步将企业职工的全部工资性收入纳入成本管理；
（四）推进技术进步，开展技术和业务培训，为企业决策和经营活动提供信息、咨询。
第37条 铁道部要协调企业与地方政府和其他单位的关系，保障企业的正常生产经营秩序，维护企业合法权益。

第五章 法律责任
第38条 政府有关部门和铁道部违反《条例》规定，干预、侵害企业经营自主权的，依照《条例》的规定，承担法律责任。
第39条 企业违反《条例》规定的，铁道部应当责令其改正；情节严重的，对厂长、其他厂级领导和直接责任人员，分别追究行政责任、给予经济处罚，并依照有关法律、法规，对企业给予相应的行政处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第40条 阻碍厂长和各级管理人员依法行使职权的，或者扰乱企业秩序，致使生产、营业、工作不能正常进行的，由公安机关给予治安管理处罚；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第41条 本办法适用于国家铁路企业。本办法使用“企业”一词的条款，运输、工业、施工、供销等各类铁路企业均适用。使用“运输企业”、“工业企业”等词的条款，只适用于本类企业。
各层次的铁路企业，应按本办法精神，界定各类企业的经营权利和责任。
第42条 本办法发布前颁发的规章和其他行政性文件的内容与本办法相抵触的，以本办法为准。
第43条 进行集团经营和股份制试点的企业，铁道部可按国家有关政策，对经营权利和责任另作规定。
第44条 本办法由铁道部负责解释。
第45条 本办法自发布之日起施行。



北京市第二中级人民法院民事判决书
（2004）二中民终字第2388号
上诉人（原审原告）百度在线网络技术（北京）有限公司，住所地北京市海淀区北四环中路229号海泰大厦9层922。
法定代表人徐勇，该公司董事长。
委托代理人郭眈，男，汉族，1974年10月27日出生，百度在线网络技术（北京）有限公司职员，住北京市海淀区罗庄北里锦秋家园7-1107。
委托代理人华建明，北京市建元律师事务所律师。
被上诉人（原审被告）北京三七二一科技有限公司，住所地北京市朝阳区光华路8号和乔大厦B座610室。
法定代表人胡欢，该公司总经理。
委托代理人谢震宇，男，汉族，1974年12月15日出生，北京三七二一科技有限公司客户端软件部经理，住北京市朝阳区纺织小区4号楼3单元502。
委托代理人杨安进，北京市金诚律师事务所律师。
上诉人百度在线网络技术（北京）有限公司（以下简称百度公司）与上诉人北京三七二一科技有限公司（以下简称三七二一公司）因侵犯著作权及不正当竞争纠纷一案，均不服北京市朝阳区人民法院于2003年12月23日作出的（2003）朝民初字第19753号民事判决，向本院提起上诉。本院于2004年2月11日受理后，依法组成合议庭，于2003年3月3日公开开庭进行了审理。上诉人百度公司的委托代理人郭眈、华建明，上诉人三七二一公司的委托代理人谢震宇、杨安进到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
上诉人百度公司原审诉称：我公司是一家在国内IT行业享有良好声誉的软件技术提供商和平台运营商。“百度搜霸”是我公司独立开发的一个集成于微软IE浏览器的搜索工具，经监测该软件完全可以与其它软件兼容。2002年6月，我公司正式推出该软件后，发现三七二一公司在其“3721网络实名”中加载专门破坏、删除“百度搜霸”运行的功能。2003年以来，三七二一公司在其“3721网络实名”软件中专门开发了一个程序（cnsminkp文件）,该程序对“3721网络实名”的运行无任何帮助，专为破坏“百度搜霸”的运行，并阻止用户从百度网站下载“百度搜霸”。其行为导致所有安装“3721网络实名”的计算机，均不能正常下载、运行“百度搜霸”，给我公司造成巨大经济损失，并导致用户对我公司软件可靠性的怀疑，严重损害我公司的声誉。我公司认为三七二一公司的行为违反诚实信用原则及公认的商业道德，侵犯了我公司对“百度搜霸”享有的修改权、发行权和信息网络传播权，并构成了不正当竞争，故诉至法院请求判令三七二一公司立即停止侵权行为，在3721.com网站和baidu.com网站公开赔礼道歉，就侵犯著作权和不正当竞争各赔偿经济损失50万元，赔偿其他经济损失5000元，承担诉讼费用。
上诉人三七二一公司原审辩称：百度公司并未就其主张权利的作品以及其享有权利举证，因此无法认定我公司侵犯了其著作权。cnsminkp文件是我公司“3721网络实名”、“上网助手”等多种软件产品共同的组成部分，是负责进程管理、文件管理以及文件统筹的底层支持模块。删除该文件不影响“3721网络实名”的表面功能，不意味着不影响该软件的其它功能。我公司软件和百度公司软件之间发生的情况属于正常的软件冲突，我公司就此一直向用户作出了公示与告知，并提供了可行的解决方法。而且对于冲突的软件，用户完全可以自主选择。综上，我公司从未接触过“百度搜霸”的代码或其它文档，没有实施侵犯著作权和不正当竞争的行为，故不同意百度公司的诉讼请求。
原审法院经审理查明以下事实：2002年6月，百度公司在其网站上推出工具栏搜索软件——“百度搜霸”，供用户免费下载。该软件推出后曾进行过升级，2003年5月—8月期间是同一版本。2003年7月28日，登陆百度网站（网址http://bar.baidu.com/baidubar/）下载安装“百度搜霸”运行正常，此时该计算机中不包含cnsminkp文件。登陆三七二一网站（网址http://www.3721.com）安装“3721网络实名”运行正常，此时该计算机中包含cnsminkp文件。卸载“百度搜霸”重启计算机后发现，在下载了含有cnsminkp文件的“3721网络实名”后，再登陆百度网站，则无法通过点击鼠标左键正常下载“百度搜霸”，仅可通过点击鼠标右键另存为方式下载该软件，但无法安装。此时，删除“3721网络实名”中的cnsminkp文件后，仍仅可通过点击鼠标右键另存为方式下载“百度搜霸”，但可以安装，且运行正常。含有cnsminkp文件时下载的“百度搜霸”安装程序和不含有cnsminkp文件时下载的“百度搜霸”安装程序内容不同。“3721网络实名”中还另外包含一个cnsmincg.ini文件，该文件内容包含“百 度”、“百度”、“baidu.com”等字符串。北京市国信公证处对上述现象进行了公证。百度公司未就cnsmincg.ini文件对“百度搜霸”的影响举证，亦未举证证明安装“3721网络实名”前后“百度搜霸”软件本身的内容存在变化。但百度公司提出，若删除cnsmincg.ini文件，“百度搜霸”可以正常下载、安装运行，三七二一公司对此不予认可。
三七二一公司于1998年推出地址栏搜索软件——“3721网络实名”，此后该软件多次升级，自2003年6月开始包含cnsminkp文件。该文件同样包含在三七二一公司的“上网助手”中，删除该文件“上网助手”的安全与修复功能无法正常使用。三七二一公司提出其在2003年5月底6月初即对用户就前述情况作出相应提示，但未就此举证。
另，百度公司为此次诉讼支出公证费5000元。
原审法院认为：百度公司作为“百度搜霸”软件的著作权人，享有许可他人修改、发行和通过网络传播该软件的权利。百度公司并未举证证明三七二一公司未经许可对“百度搜霸”软件本身进行了增补、删节或改变指令、语句顺序，也未举证证明三七二一公司未经许可向公众提供了该软件的原件、复制件或通过网络传播了该软件。从查证的事实看，含有cnsminkp文件的“3721网络实名”对“百度搜霸”的下载安装制造的障碍，可以通过卸载“3721网络实名”软件或删除其中cnsminkp文件或其他技术手段加以解决，以达到使“百度搜霸”正常下载、安装运行的目的。由此可以判断，“3721网络实名”并未导致“百度搜霸”绝对的不能下载安装，仅对“百度搜霸”的发行和通过网络传播设置了障碍，没有根本地阻止该软件的发行及网络的传播。故对百度公司主张三七二一公司侵犯其对“百度搜霸”享有的修改权、发行权、网络传播权并赔偿经济损失的诉讼请求不予支持。
三七二一公司的“3721网络实名”和百度公司的“百度搜霸”，同属供互联网用户免费下载、具有搜索功能的商业软件，因此二者之间存在竞争关系。
安装“3721网络实名”后“百度搜霸”无法正常下载、安装运行，并使“百度搜霸”的安装文件内容发生改变，而三七二一公司并未就此做出合理解释，也未就该结果系因“3721网络实名”所致提供反证。而“3721网络实名”和“百度搜霸”分属地址栏搜索软件和工具栏搜索软件，具有不同的搜索功能。三七二一公司的行为，使本可以在用户计算机中同时存在两个不同功能软件的状况，变为用户在获取一个工具栏搜索功能软件——“百度搜霸”时，必须以卸载另一个地址栏搜索功能软件——“3721网络实名”为条件。同时，由于“3721网络实名”中的cnsminkp文件使“百度搜霸”不能正常下载、安装，为用户的正常使用设置了不必要的技术障碍，使用户有可能放弃对“百度搜霸”的使用，进而使用户的需求得不到满足。因此，三七二一公司的行为减少了百度公司的交易机会，以不正当的手段谋取竞争优势，违反了公平、诚实信用的原则，构成了不正当竞争行为。
由于三七二一公司的行为并未根本地导致“百度搜霸”无法下载、安装，百度公司可以通过相应的手段使用户实现下载、安装该软件的目的，且百度公司并未就三七二一公司损害其声誉予以举证，故对百度公司提出三七二一公司的行为导致用户对其软件可靠性怀疑，严重损害其声誉，以及要求三七二一公司赔礼道歉的诉讼请求不予支持。
虽然三七二一公司提出“百度搜霸”和“3721网络实名”均具有地址栏搜索功能，为解决地址栏资源唯一性的技术问题实施了上述行为，且一直对用户进行了提示，但其并未举证证明“百度搜霸”具有地址栏搜索的功能，也未就其在诉讼之前作出提示举证，故对其以此提出的抗辩理由不予支持。由于“百度搜霸”属免费下载软件，且三七二一公司的行为并未根本地导致“百度搜霸”无法下载、安装，百度公司又未就三七二一公司的不正当竞争行为使其遭受的经济损失举证，故对于百度公司请求三七二一公司赔偿经济损失的诉讼请求，不予支持。但三七二一公司应当支付百度公司为本次诉讼支出的合理费用。
综上，原审法院依据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二条第一款、第二十条第一款之规定，判决：一、北京三七二一科技有限公司于本判决生效之日起不得妨碍 “百度搜霸”软件以点击鼠标左键的方式正常安装运行；二、北京三七二一科技有限公司于本判决生效之日起十日内赔偿百度在线网络技术（北京）有限公司为诉讼支出的合理费用五千元；三、驳回百度在线网络技术（北京）有限公司的其他诉讼请求。
上诉人百度公司不服原审判决，向本院提起上诉，请求本院撤销原审判决并依法判令：三七二一公司立即停止对“百度搜霸”软件的识别，立即取消旨在误导用户的各种提示，立即停止以各种方式妨碍“百度搜霸”软件正常下载、安装、运行的侵权行为；三七二一公司在“3721.com”网站和“baidu.com”网站公开赔礼道歉；三七二一公司赔偿因侵犯著作权及不正当竞争行为给百度公司造成的经济损失各50万元及其他经济损失5000元；三七二一公司承担本案诉讼费用。其上诉理由为：一、原审判决认为三七二一公司不构成侵犯百度公司著作权，属适用法律错误。三七二一公司的“3721网络实名”软件使“百度搜霸”软件包内容发生变化，侵犯了“百度搜霸”软件的修改权；三七二一公司的“3721网络实名”软件阻碍百度公司向用户提供“百度搜霸”软件及传播，侵犯了“百度搜霸”软件的发行权和网络传播权。二、原审判决不足以使三七二一公司停止侵权行为。三七二一公司的“3721网络实名”软件使“百度搜霸”软件不能正常下载、安装和运行，原审判决只判令三七二一公司不得妨碍“百度搜霸”软件以点击鼠标左键的方式正常安装运行，不能促使三七二一公司停止侵权行为。三、原审判决判令三七二一公司无需赔偿经济损失，也无需赔礼道歉，缺乏事实和法律依据。“百度搜霸”软件能够给百度公司带来巨大的收益。三七二一公司恶意阻止百度公司进入网络搜索服务，牟取垄断利润。法院应当考虑三七二一公司的违法所得、侵害范围和侵权行为性质等，正确使用自由裁量权，判令三七二一公司赔偿损失。原审判决认定“3721网络实名”软件对“百度搜霸”软件的下载、安装、运行设置了不必要的技术障碍，使用户对“百度搜霸”软件的可靠性产生怀疑，客观上必然损害百度公司的声誉，故三七二一公司应当向百度公司公开赔礼道歉。
三七二一公司答辩称：百度公司在二审期间变更了诉讼请求，不应支持。百度公司在二审期间提交的证据材料不属于法律规定的新证据，不应采信。百度公司未举证证明我公司侵犯其著作权。涉案技术现象只是在用户同时安装“3721网络实名”和“百度搜霸”软件时才会出现，双方的交易机会是均等的。百度公司的所谓损失不能归责于我公司。
上诉人三七二一公司不服原审判决，向本院提起上诉，请求本院撤销原审判决的第一、二项，由百度公司承担上诉费用。其上诉理由为：一、一审判决未查明导致涉案技术现象的真正原因，不应认定三七二一公司存在过错。涉案技术现象至少与硬件状况、已安装的其他软件状况、“百度搜霸”软件卸载是否彻底、操作步骤和途径是否规范等有关。如果能证明前述必然因果关系的存在，则要进一步确定该现象是否因软件冲突所致。软件冲突涉及双方的技术问题，需要冲突双方长期、密切合作才可能解决。软件冲突即使在不同类软件中也会发生。用户对于冲突的软件享有平等的选择权。就涉案技术现象，三七二一公司通过公开渠道向用户告知了软件可能存在冲突以及解决冲突的方法。任何一个软件都不能保证能与任何其他软件同时运行而不会出现任何故障。二、原审判决会给本行业造成负面影响，且缺乏可执行性。网络关键词行业是互联网的新兴行业，其中的技术因素很复杂，商业规则有待规范。本案纠纷的解决超出了法院的职责范围，有待于行业自己来解决。
百度公司答辩称：导致“百度搜霸”软件不能正常下载、安装、运行的原因就是“3721网络实名”软件。三七二一公司应举证证明涉案现象是软件之间的正常冲突。
在二审审理过程中，上诉人百度公司向本院提交了北京市国信公证处出具的（2004）京国证民字第01403号公证书，证明三七二一公司给用户的提示内容是虚假的，“3721网络实名”软件阻碍“百度搜霸”软件的正常下载、安装；三七二一公司向企业用户收费，最低服务费为500元。上诉人三七二一公司的质证意见为：该证据并非原审结束后才能取得，不是相关司法解释所规定的新证据。如果法院认为该证据属于新证据，也只能说明涉案技术现象，而不能归责于三七二一公司。
百度公司在原审时主张三七二一公司采用非法手段阻碍用户下载、使用“百度搜霸”软件，并主张三七二一公司赔偿百度公司经济损失，而该证据材料证明的内容就是“3721网络实名”软件阻碍“百度搜霸”软件的正常下载、安装及 “3721网络实名”软件的销售额，该证据所涉及的行为应属百度公司所指控的涉案行为在本案审理期间的延续。三七二一公司虽认为该技术现象与“3721网络实名”软件无关，但无相反证据证明，因此本院对该证据的真实性和证明力予以确认。
本院经审理查明：在本案二审审理期间，安装“3721网络实名”软件后，选择“点击这里，下载安装百度搜霸”，弹出“软件冲突警告”，其中有四个选项，但无论选择任一选项，均不能下载“百度搜霸”软件。通过“控制面板”中的“添加/删除程序”卸载“3721网络实名”后，即可下载“百度搜霸”软件。
本院对原审法院查明的其他事实予以确认。
本院认为：本案双方当事人争议的焦点问题是，三七二一公司的涉案行为是否侵犯了百度公司主张的“百度搜霸”软件的著作权，是否构成不正当竞争行为，是否应当承担停止侵权行为、赔礼道歉、赔偿经济损失及诉讼合理支出的法律责任。
首先，关于三七二一公司的涉案行为是否侵犯了百度公司主张的其对“百度搜霸”软件所享有的著作权问题。
根据我国著作权法的有关规定，如无相反证明，在作品上署名的公民、法人或者非法人单位为作者。本案中百度公司虽然不是百度网站（网址为WWW.BAIDU.COM ）的经营者，但其在百度网站所标注的版权声明表明，百度公司为该网站相关内容的权利人。据此，百度公司应为“百度搜霸”软件的著作权人，其所享有的著作权应当受我国法律的保护。三七二一公司虽对百度公司为“百度搜霸”软件的著作权人提出异议，但其未提供相反证明，因此本院对其上述抗辩主张不予采纳。
百度公司作为“百度搜霸”软件的著作权人，未经其许可，他人不得对该软件进行修改或是通过网络传播该软件。在本案中，百度公司并未举证证明三七二一公司未经许可对“百度搜霸”软件本身进行了增补、删节或改变指令、语句顺序。我国著作权法所规定的信息网络传播权是指以有线或者无线方式向公众提供作品，使公众可以在其个人选定的时间和地点获得作品的权利。本案中虽然存在“3721网络实名”软件影响“百度搜霸”软件正常下载、安装、运行的情况，但“百度搜霸”软件仍可通过网络提供给用户。现百度公司未举证证明三七二一公司未经许可，修改增删或提供“百度搜霸”软件并通过网络传播，因此百度公司据此主张三七二一公司侵犯了其对“百度搜霸”软件所享有的著作权并要求其承担停止侵权、赔礼道歉及赔偿经济损失的法律责任，依据不足，本院不予支持。
其次，关于三七二一公司的涉案行为是否构成不正当竞争及应否承担停止侵权、赔礼道歉和赔偿经济损失的法律责任问题。
根据我国反不正当竞争法的有关规定，经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德。互联网作为新兴行业发展速度极快。为规范网络的健康发展，我国除制订相关法律法规外，中国互联网协会还组织制订了互联网行业自律规范——《中国互联网行业自律公约》，鼓励从业单位为促进行业共同发展加以自律，鼓励、支持开展合法、公平、有序的行业竞争，反对采用不正当手段进行行业内竞争，并规定从业者应尊重、保护消费者及用户合法权益，反对制作和传播对计算机网络及他人计算机信息系统具有恶意攻击能力的计算机程序等，以创造良好的行业发展环境。
本案中，虽然“百度搜霸”软件为工具栏搜索软件，“3721网络实名”软件为地址栏搜索软件，但二者均为供互联网用户免费下载，具有搜索功能的商业软件，虽百度公司并非百度网站的经营者，但其作为“百度搜霸”软件的权利人，与三七二一公司均为提供搜索服务软件的经营者，属于同行业竞争者，具有竞争关系。
根据现有证据，在2003年7月28日，登陆百度网站下载安装“百度搜霸”运行正常，此时该计算机中不包含cnsminkp文件。登陆三七二一网站（网址为www.3721.com）安装“3721网络实名”运行正常，此时该计算机中包含cnsminkp文件。卸载“百度搜霸”重启计算机后发现，在下载了含有cnsminkp文件的“3721网络实名”后，再登陆百度网站，则无法通过点击鼠标左键正常下载“百度搜霸”，仅可通过点击鼠标右键另存为方式下载该软件，但无法安装。此时，删除“3721网络实名”中的cnsminkp文件后，仍仅可通过点击鼠标右键另存为方式下载“百度搜霸”，但可以安装，且运行正常。含有cnsminkp文件时下载的“百度搜霸”安装程序和不含有cnsminkp文件时下载的“百度搜霸”安装程序内容不同。“3721网络实名”中还另外包含一个cnsmincg.ini文件，该文件内容包含“百 度”、“百度”、“baidu.com”等字符串。显然，“3721网络实名”软件对“百度搜霸”软件的下载、安装和运行产生了阻碍。三七二一公司虽认为上述现象系由于正常的软件冲突或可能由于其他原因所致，但其未就此举证证明。因此可以认定上述现象的产生与该公司“3721网络实名”软件中的cnsminkp文件有关。三七二一公司虽主张cnsminkp文件对其软件具有特定的功能，但该文件确实存在阻碍“百度搜霸”软件下载、安装的问题，而三七二一公司又未对该现象产生的原因进一步举证证明，因此可以认定三七二一公司的上述行为采用了不正当的技术措施阻碍了“百度搜霸”软件的正常下载、安装和运行。
依据本院查明的事实，在2004年2月17日，安装“3721网络实名”软件后，下载安装“百度搜霸”软件时，安装失败并弹出“软件冲突警告”对话框，选择其中每一选项后，安装均失败。而卸载“3721网络实名”软件后，即可成功下载安装“百度搜霸”软件。上述四选项均不能成功安装的事实，表明普通用户丧失了对“百度搜霸”软件的选择权，依据合法、公平、有序的行业竞争规范，涉案现象已经超出正常软件冲突的范畴，三七二一公司采取上述技术措施具有不正当竞争行为的性质。鉴于百度公司在二审审理期间提交证据所记载的上述拦截安装的现象发生在原审判决之后，从行为性质上看，该证据所涉及的行为应属百度公司所指控的涉案行为在本案审理期间的延续，属于本案审理范围。故三七二一公司提出百度公司在二审期间所提上述证据不应采信的抗辩主张，依据不足，本院不予采纳。
三七二一公司的上述行为不仅使用户不能正常行使其选择权，而且使百度公司的“百度搜霸”软件不能接受用户的平等选择，从而丧失了相应的交易机会。现百度公司指控三七二一公司的上述行为构成不正当竞争，本院予以支持。
三七二一公司提出“3721网络实名”软件对“百度搜霸”软件所产生的技术现象是正常的软件冲突，其通过公开渠道告知用户冲突的存在及解决冲突的方法，其行为不构成不正当竞争行为的上诉主张，缺乏依据，本院不予支持。
综上，百度公司与三七二一公司为同业竞争者，三七二一公司上述阻碍点击鼠标左键正常下载安装运行、弹出软件冲突警告对话框中任一选项均导致安装失败等涉案行为阻碍了“百度搜霸”软件的正常下载、安装和运行，构成了不正当竞争。百度公司在本案中主张“3721网络实名”软件中含有“百度”、“百 度”、“baidu.com”等字符串的cnsmincg.ini文件是cnsminkp文件运行时需调用的文件，该文件与cnsminkp文件共同对百度公司的涉案软件起到屏蔽作用，阻碍了百度公司涉案软件的正常下载、安装和运行，但三七二一公司主张上述两文件为两个独立的文件，cnsmincg.ini文件仅起到对同类搜索软件的进行识别，以进行冲突提示的作用。百度公司未就此进一步举证证明，本院对其上述主张不予支持。
百度公司请求法院就三七二一公司涉案不正当竞争行为判令其承担停止侵权及赔偿因本案诉讼而支出的合理费用的法律责任的主张，理由正当，本院予以支持。鉴于百度公司未举证证明三七二一公司的涉案行为对其商誉造成损害，因此百度公司主张三七二一公司承担赔礼道歉的法律责任的上诉请求，依据不足，本院不予支持。鉴于百度公司作为涉案商业软件的经营者，并非百度网站的实际经营者，其免费向用户提供“百度搜霸”软件，未能举证证明三七二一公司给其造成的经济损失，且责令三七二一公司停止涉案行为足以达到维护其正当合法权益，规范涉案不正当竞争行为的目的。因此，百度公司主张三七二一公司赔偿其经济损失的上诉请求，本院不予支持。
原审判决主文第一项表述为三七二一公司不得阻碍“百度搜霸”软件以点击鼠标左键的方式正常安装运行，鉴于该表述并未涵盖妨碍“百度搜霸”软件正常下载、安装和运行的不正当竞争行为，因此原审上述表述欠妥，本院对此予以纠正。
上诉人百度公司所提上诉理由部分成立，其相应的上诉请求本院予以支持。上诉人三七二一公司的上诉请求，依据不足，本院不予支持。原审法院认定事实部分不清，本院予以纠正。本院依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二条第一款、第二十条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第（三）项之规定，判决如下：
一、维持北京市朝阳区人民法院（2003）朝民初字第19753号民事判决第二项，即北京三七二一科技有限公司于本判决生效之日起十日内赔偿百度在线网络技术（北京）有限公司为诉讼支出的合理费用五千元；
二、撤销北京市朝阳区人民法院（2003）朝民初字第19753号民事判决第一、三项，即第一项北京三七二一科技有限公司于本判决生效之日起不得妨碍“百度搜霸”软件以点击鼠标左键的方式正常安装运行；第三项驳回百度在线网络技术（北京）有限公司的其他诉讼请求；
三、自本判决生效之日起，北京三七二一科技有限公司立即停止以“3721网络实名”软件阻碍百度在线网络技术（北京）有限公司“百度搜霸”软件正常下载、安装和运行的涉案不正当竞争行为；
四、驳回百度在线网络技术（北京）有限公司的其他诉讼请求。