刑事审判特别程序之设计
　　　　　　　　　　　　　　　　　——以意大利刑事诉讼制度为视角

　　　　　　　　　　　　　　　　◇ 陈 超

刑事诉讼中，由于犯罪性质和量刑差别、被追诉人认罪情况异同、证据收集和认定情况的差异，定分止争的方式和程序要相应有所变化。针对刑事案件特点及其刑事司法实际情况，意大利确立多元化的刑事审判特别程序。意大利刑事审判特别程序设计，与美国的辩诉交易程序、英国的认罪协商程序、德国的处罚令程序和简易程序、俄罗斯的法院判决特别程序相比，具有鲜明的意大利特色。

一、诉讼阶段的制度设计

各国刑事审判特别程序往往是通过简化诉讼环节实现节省诉讼成本。意大利刑事审判特别程序作为简易、快速诉讼程序，以省略掉某些诉讼阶段实现缩短诉讼周期。意大利刑事审判特别程序不仅通过缩略诉讼某些阶段，缩短诉讼周期，实现诉讼效率的提升，而且还减轻了当事人和司法机关的诉讼成本。与其他国家相比，意大利刑事审判特别程序简化更加彻底和大胆。

简易审判程序省略了正式的审判阶段，刑事判决依赖于非口头的书面初步庭审的讨论程序。依当事人请求适用刑罚程序省略了案件的正式审理阶段。直接审判程序和立即审判程序都省略掉了初步庭审程序，但是案件遵照普通程序正式的对抗式审判程序，没有简化庭审程序。处罚令程序则可能省略了案件的初步庭审和正式审理程序，省略了三个诉讼阶段的两个阶段，是简化程度最大的一个程序。由此可见，意大利的刑事审判特别程序基本上采取了省略诉讼阶段的方法，而且省略不仅仅集中于案件的审判阶段，初步庭审阶段也可以省略。

简易审判程序和依当事人请求适用刑罚程序省略初步庭审阶段。刑事诉讼法没有规定初步庭审和审判的时间期限，省略初步庭审或审判阶段，就可以大量缩短诉讼周期。因为意大利刑事诉讼法仅对初期侦查规定了期限。在意大利，没有明确规定一个迅速审判制度对刑事审判施加时间限制，至今，意大利仍然没有对初步庭审和审判规定期限，经过普通程序审理的案件历时很长时间，甚至是几年。2001年八国峰会期间热那亚45名警察涉嫌殴打和虐待示威者的案件，直到2005年才第一次开庭审理。美国学生阿曼达·克瑙斯（Amanda Knox）涉嫌杀害室友迈瑞迪斯·科克（Meredith Kercher）案件，2009年1月中旬法院开始对此案进行审判，12月1日才作出一审判决，仅仅一审判决历时将近一年。与无限期初步庭审和审判相比，刑事诉讼法对刑事侦查要求迅速进行，确立了刑事侦查期限制度。刑事侦查期限制度是意大利刑事侦查制度的重要特色之一。

二、刑事特别程序适用范围

1988年司法改革中，意大利立法者将80%至85%的案件通过刑事审判特别程序进行审理，尽量避免或者减少通过繁琐的费时费力的普通审判程序审理。

从量刑角度讲，刑事审判特别程序适用任何处以刑罚的案件。意大利刑法典规定：刑罚分为主刑和附加刑。主刑包括无期徒刑、有期徒刑、拘役（arreto）、财产刑（罚金、罚款）；附加刑包括剥夺公职、终止某种职业资格、剥夺政治权利和剥夺公共事务管理权。意大利五种刑事审判特别程序的适用包括所有刑期的案件。简易审判程序适用于范围除处以无期徒刑以外的案件；依当事人请求适用刑罚程序适用于处于7年零6个月以下刑期的案件；而直接审判程序和立即审判程序则适用于所有刑期的案件；处罚令程序适用于财产刑。可见，刑事审判特别程序适用于所有刑期的案件。通过刑事审判特别程序可以审理所有案件皆可这样减少司法成本，提高诉讼效率；也可以减少不必要的时间浪费和无谓的复杂的互相诘问，保障诉讼参与人的权利。

同时，就案件性质而言，适用于任何性质的案件。在意大利，无论是性质恶劣的犯罪还是乱停汽车等性质轻微的违警案件，都可以适用于刑事审判特别程序。1988年意大利刑事诉讼法典修订时，没有将案件性质作为是否适用刑事审判特别程序的依据。因此，任何性质的案件皆可适用刑事审判特别程序。

应该引起注意的是，任何案件性质和任何量刑的刑事案件并非全部进入刑事审判特别程序。刑事审判特别程序审理案件，必须在控辩当事人申请的前提下进行，法官不能主动自行启动刑事审判特别程序进行案件审理。


三、保留部分职权主义特征

从传统意义上讲，意大利属于大陆法系，秉承传统刑事司法理念。在刑事诉讼中，法官以追求案件真实为基本目标，保留部分职权主义特征。1988年刑事诉讼法典修订，引入英美法系当事人主义。五种刑事审判特别程序体现了协商型刑事司法理念，协商型司法是遵循契约理念，尊重当事人的处分权。协商型刑事司法以节约诉讼时间、提高诉讼效率为追求目的，追求程序简化和速决。协商型刑事司法理念对意大利传统刑事司法构成挑战，也对传统的刑事诉讼原则甚至是宪政的基本原则构成挑战。在引入当事人主义诉讼理念和诉讼构造转型中，意大利仍然坚持事实发现作为其诉讼目的之一。法官部分保留真实发现的职权主义特征成为意大利刑事审判特别程序的特色。

在快速审判和立即审判程序中，审判采取对抗式的诉讼模式。同时，法官在庭审中仍然保持较强的职权作用。法院必须保留依职权调查证据的权力，以便查明事实真相之后作出合乎理性并附具理由的裁判。意大利法官不仅主持庭审，就当事人提出的主张作出裁决，在证据调查过程中还享有强大的诉讼指挥权。根据刑事诉讼法第195条第3款的规定，即使当事人同意使用传闻证据的，法官仍然有权要求当事人使用原始证据。此外，审判长不仅在当事人询问之后可以进行补充性的职权询问，而且可以向当事人指出需要解决的新问题，有权自行调查新证据，要求当事人进一步调查证据，并指定日期必须提交法庭。

在简易审判程序中，法官一旦接受举行简易审判的要求，其就应当对公诉人移送的卷宗材料进行全面的审查，保障案件的定罪与量刑的适当性。意大利法官审查和裁定与普通法系国家法官的作用和角色也是不同的。这些规定有利于法官对案件事实进行查明，也保障了事实真相的发现。

在依当事人请求适用刑罚程序中，立法者设计该程序时也专门规定了法官具有查明事实真相的义务。依当事人请求适用刑罚注重法官对程序形式和内容的控制，以体现国家司法权的行使。通过法官的积极作用，使诉讼体现出国家权力和当事人权利的融合。尽管检察官必须做出让步和被告达成协议，但是不存在导致不适当轻缓或者象征性刑罚的危险，因为最终由法官做出量刑，其必须评价事实，确认刑罚的减轻，并且衡量量刑协议和犯罪严重性之间的可能的不平衡。法官以检察官的卷宗材料为基础，对控辩双方协商和交易的情况进行审查和监督，以确保定罪量刑的准确性和适当性。


（作者系中国应用法学研究所博士后）
山西省人大常委会


山西省劳动监察条例
山西省人民代表大会


（1997年9月28日山西省第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过）

第一章 总 则
第一条 为了保护劳动者的合法权益，保证劳动法律、法规的执行，促进经济发展和社会稳定，根据《中华人民共和国劳动法》，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本省行政区域内的企业、个体经济组织（以下统称用人单位）和与之形成劳动关系的劳动者，适用本条例。
国家机关、事业组织、社会团体和与之建立劳动合同关系的劳动者，依照本条例执行。
第三条 本条例所称劳动监察，是指县级以上劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律、法规、规章的情况进行检查，并对违反劳动法律、法规、规章的行为进行处理的行政执法活动。
第四条 劳动监察应当遵循教育与处罚相结合、专门监察与群众监督相结合的原则。
第五条 任何组织和个人对违反劳动法律、法规和规章的行为，有权向劳动行政部门检举和控告，其合法权益依法受到保护。
第六条 公安、工商、财政、审计、物价、卫生、行政监察等部门和用人单位的主管部门，应在各自职责范围内协同做好劳动监察工作。
第七条 各级工会组织依法维护劳动者的合法权益，对用人单位遵守劳动法律、法规和规章的情况进行监督。
第八条 县级以上劳动行政部门应确定劳动监察机构。
劳动监察工作所需经费，列入同级财政预算。

第二章 职责与管辖
第九条 劳动行政部门履行下列劳动监察职责：
（一）贯彻执行劳动法律、法规、规章；
（二）检查用人单位遵守劳动法律、法规、规章的情况；
（三）受理对违反劳动法律、法规、规章行为的举报；
（四）处理违反劳动法律、法规、规章的行为；
（五）劳动法律、法规、规章规定的其他监察职责。
第十条 省劳动行政部门负责组织、协调、指导和管理全省的劳动监察工作，并承担在本省行政区域内的省及省以上所属用人单位和外商投资企业的劳动监察工作。
行政公署、设区的市、县（市、区）劳动行政部门负责的劳动监察管辖范围，由各行署和设区的市人民政府确定。
第十一条 下一级劳动行政部门认为影响重大的案件，可以提请上一级劳动行政部门处理。
上级劳动行政部门认为必要时，可以直接查处下级劳动行政部门管辖的案件，也可以将自己管辖的案件移交下级劳动行政部门处理。
第十二条 劳动监察人员执行公务，有权进入用人单位了解情况，检查劳动场所，询问有关人员，查阅或复制有关资料；用人单位应当给予协助，不得阻挠、拒绝。
第十三条 劳动行政部门监察人员必须秉公执法，不得滥用职权、徇私舞弊；不得向他人泄露案情和用人单位的商业秘密及有关的保密资料，并为举报者保密。

第三章 内容与方式
第十四条 劳动监察的内容：
（一）劳动合同的订立、鉴证与履行；
（二）劳动者的招用；
（三）工作时间和休息休假制度；
（四）劳动者的工资支付；
（五）社会保险费的缴纳、社会保险金的支付和职工福利待遇；
（六）女职工、未成年工的特殊劳动保护和残疾人员劳动权益的保障；
（七）遵守国家劳动安全卫生规程和标准的情况；
（八）遵守职业介绍、职业培训、职业技能鉴定规定情况；
（九）用人单位内部劳动制度的制定和执行；
（十）承办劳务合作、劳务输出的单位维护劳动者合法权益情况；
（十一）法律、法规、规章规定的其他内容。
第十五条 劳动监察采取日常检查、专项检查、举报专查和劳动年检等方式。
第十六条 劳动行政部门实施劳动监察时，可以向用人单位发出劳动监察询问通知，用人单位应在10日内据实向劳动行政部门作出书面答复。
第十七条 劳动行政部门实施劳动监察时，在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，可将有关证据先行登记保存，并在7日内作出处理。

第四章 处理程序
第十八条 劳动监察应遵循下列规定：
（一）应有两名以上劳动监察人员共同进行，并出示执法证件；
（二）告知用人单位监察的内容、要求和方法；
（三）现场检查应制作笔录，笔录应当由劳动监察人员和被调查人签名或者盖章；被调查人拒不签名和盖章的，劳动监察人员应注明拒绝事由。
第十九条 查处违反劳动法律、法规、规章行为，应按照下列程序进行：
（一）登记立案；
（二）调查取证；
（三）处理；
（四）制作处罚决定书；
（五）送达。
第二十条 劳动行政部门对违法行为的处罚决定，应自立案之日起30日内作出；案情复杂的，最多不得超过90日。
第二十一条 承办案件的劳动监察人员，有下列情形之一的，应当回避：
（一）是当事人近亲属的；
（二）与承办的案件有利害关系的；
（三）因其他原因可能影响案件公正处理的。
案件当事人有权按照上述规定要求承办人员回避。
第二十二条 劳动监察人员的回避，由劳动监察机构负责人决定；劳动监察机构负责人的回避，由劳动行政部门负责人决定。

第五章 法律责任
第二十三条 用人单位有下列行为之一的，由劳动行政部门责令限期改正，逾期不改正的，按国家有关法律、法规规定予以处罚：
（一）未按国家有关规定招用劳动者的；
（二）在招用劳动者时，强制收取证件、保证金或实物的；
（三）招用从事技术工种的劳动者，未按国家规定培训和未取得职业资格证书的。
第二十四条 用人单位违反国家工作时间规定，延长劳动者工作时间的，由劳动行政部门给予警告，责令改正，并视情节轻重，按每名劳动者每延长（超过）工作时间1小时处以用人单位10元以上50元以下罚款，每次罚款总额不得超过100000元。
第二十五条 用人单位有下列行为之一的，由劳动行政部门责令支付劳动者应得的工资报酬和相当于应得工资报酬10％—20％的经济补偿金，并可责令支付赔偿金；同时对法定代表人或者其他负责人处以500元以上1000元以下罚款：
（一）克扣或者无故拖欠劳动者工资的；
（二）拒不依法支付劳动者延长工作时间工资报酬的；
（三）劳动者在法定工作时间内提供了正常劳动，低于当地最低工资标准支付工资的。
第二十六条 违反有关社会保险法律、法规规定，有下列行为之一的，由劳动行政部门按下列规定予以处罚：
（一）无故不缴纳社会保险费的，责令限期缴纳；逾期不缴的，每日加收所欠款额2‰的滞纳金；
（二）弄虚作假或者以其他非法手段获取社会保险金的，责令全部退回；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 用人单位违反国家有关女职工和未成年工的保护规定，侵害女职工或未成年工合法权益的，由劳动行政部门责令限期改正，并视情节轻重，按每侵害一名女职工或未成年工处以1000元以上3000元以下罚款，每次罚款总额不得超过100000元；对女职工或者未
成年工造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 用人单位违反国家规定使用童工的，按国家《禁止使用童工规定》的有关规定予以处罚。
第二十九条 违反职业介绍和职业培训规定，有下列行为之一的，由劳动行政部门责令限期改正，没收违法所得，并可处以1000元以上3000元以下罚款；给劳动者造成损失的，应承担赔偿责任：
（一）擅自开办职业介绍机构或职业培训机构的；
（二）违反有关规定滥发培训证书和职业资格证书的。
第三十条 用人单位内部的规章制度违反劳动法律、法规、规章规定的，由劳动行政部门给予警告，并责令改正。
第三十一条 用人单位对劳动者侮辱、体罚、殴打、以非法手段限制人身自由强迫劳动的，或以招工、培训为名骗取劳动者钱财的，由公安机关依法予以处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 用人单位有下列行为之一的，由劳动行政部门或有关部门给予警告，并可处以1000元以上10000元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）阻挠劳动监察人员依法行使监察职权的；
（二）拒绝提供有关资料或隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、毁灭证据的；
（三）打击报复举报人的。
第三十三条 对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼，也不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的行政机关可申请人民法院强制执行。
第三十四条 劳动监察人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其主管部门或者行政监察部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第三十五条 本条例具体应用中的问题，由省人民政府负责解释。
第三十六条 本条例自1998年1月1日起施行。




1997年9月28日